廣州市風險投資市場規(guī)范發(fā)展管理辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《中共廣州市委廣州市人民政府關于全面建設廣州區(qū)域金融中心的決定》（穗字〔2013〕12號）、《廣州市人民政府關于進一步發(fā)展和利用資本市場的若干意見》（穗府〔2015〕19號）等文件精神，推進我市風險投資市場創(chuàng)新發(fā)展，打造風險投資之都，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于工商注冊登記在我市的風險投資類企業(yè)，包括股權投資企業(yè)、股權投資管理企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、私募證券投資管理企業(yè)。

股權投資企業(yè)是指以非公開方式向特定對象募集資金設立，對非公開交易的企業(yè)股權進行投資并提供增值服務的非證券類投資企業(yè)，企業(yè)名稱可使用“股權投資”“股權投資基金”“產業(yè)投資基金”字樣，經營范圍為“股權投資”。

股權投資管理企業(yè)是指從事發(fā)起設立、受托管理股權投資企業(yè)的企業(yè)，企業(yè)名稱可使用“股權投資管理”“股權投資基金管理”“產業(yè)投資基金管理”字樣，經營范圍為“股權投資管理、受托管理股權投資基金”。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指對未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)、成長性企業(yè)股權進行投資，待其發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權轉讓等方式獲得資本增值收益的非證券類投資企業(yè)，企業(yè)名稱可使用“創(chuàng)業(yè)投資”“創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣，經營范圍為“創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務、代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務、創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務”。

創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指從事發(fā)起設立、受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)，企業(yè)名稱可使用“創(chuàng)業(yè)投資管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”字樣，經營范圍為“為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務業(yè)務、參與設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機構”。

私募證券投資管理企業(yè)是指從事以非公開方式募集資金投資股票、債券、期貨等金融產品的證券類投資企業(yè)，企業(yè)名稱中可使用“私募證券投資管理”“私募證券投資基金管理”字樣，經營范圍為“受托管理私募證券投資基金”。

第二章 風險投資市場的行業(yè)管理

第三條 在我市設立風險投資類企業(yè)不設行業(yè)準入審批。風險投資類企業(yè)在我市工商管理部門辦理注冊登記手續(xù)后，應按國家相關規(guī)定完成私募基金管理人登記及私募產品備案、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案、政府出資產業(yè)投資基金信用信息登記等相關登記備案手續(xù)。

第四條 市金融局負責培育和促進我市風險投資市場規(guī)范發(fā)展。市發(fā)展改革委負責推動我市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，承擔創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作，組織做好市政府出資產業(yè)投資基金信用信息登記工作。市科技創(chuàng)新委負責利用風險投資促進我市科技發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

第五條 我市風險投資市場實行行業(yè)自律管理。鼓勵風險投資類企業(yè)加入廣州股權投資行業(yè)協(xié)會、廣州創(chuàng)業(yè)與風險投資協(xié)會（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會），接受行業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理。風險投資類企業(yè)接受行業(yè)自律管理的相關信息，由市金融局負責通過廣州市商事主體信息公示平臺向社會公眾公示。行業(yè)協(xié)會接受市金融局、市發(fā)展改革委的業(yè)務指導。

第六條 行業(yè)協(xié)會負責制定并組織實施我市風險投資行業(yè)自律管理措施，依法維護會員權益，指導會員規(guī)范經營、健康發(fā)展。行業(yè)協(xié)會應每年對風險投資類企業(yè)開展風險調查、評估工作，對發(fā)現的風險隱患，應及時指導企業(yè)整改，并向市相關部門報告。

第七條 市金融局負責指導風險投資類企業(yè)接入廣州金融風險監(jiān)測防控中心（以下簡稱監(jiān)控中心）。監(jiān)控中心對投資者資金進行安全監(jiān)測，對投資協(xié)議、合同等進行存證，引導風險投資類企業(yè)在資金募集、開展投資、項目退出等方面規(guī)范運作，并根據監(jiān)測情況對風險投資類企業(yè)進行評估。監(jiān)控中心由市金融局負責建設和監(jiān)管，相關管理辦法另行制定。

第八條 市相關部門要根據職能分工，積極主動做好風險防范工作，依法打擊利用風險投資、股權投資、私募基金等名義進行的各類非法集資、詐騙活動，維護我市金融秩序穩(wěn)定。

第三章 風險投資市場的扶持政策

第九條 滿足以下條件的公司制股權投資管理企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、私募證券投資管理企業(yè)，可享受本辦法規(guī)定的相關扶持獎勵政策：

（一）工商注冊登記、稅務征管關系和統(tǒng)計關系在廣州市；

（二）按國家相關規(guī)定完成登記備案手續(xù)；

（三）加入行業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)自律管理；

（四）接入監(jiān)控中心，資金募集、開展投資、項目退出情況及投資協(xié)議、合同等在監(jiān)控中心可查；

（五）第十條、第十二條所稱受托管理的股權投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)需滿足以下條件：

         1. 工商注冊登記、稅務征管關系和統(tǒng)計關系在廣州市；

         2.按國家規(guī)定完成相關登記備案手續(xù)；

         3.股權（股份、合伙企業(yè)財產份額）在廣州股權交易中心等資本市場服務平臺登記托管。

第十條 股權投資管理企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)管理能力獎勵：

（一）根據所有受托管理的公司制股權投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本合計規(guī)模，給予管理能力獎勵：實收資本合計規(guī)模達到3億元人民幣或等值外幣的，獎勵300萬元；實收資本合計規(guī)模達到5億元人民幣或等值外幣的，獎勵500萬元；實收資本合計規(guī)模達到15億元人民幣或等值外幣的，獎勵1000萬元；實收資本合計規(guī)模達到30億元人民幣或等值外幣及以上的，獎勵1500萬元。

（二）根據所有受托管理的合伙制股權投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實繳出資額合計規(guī)模，給予管理能力獎勵：管理資金達到5億元人民幣或等值外幣的，獎勵300萬元；管理資金達到10億元人民幣或等值外幣的，獎勵500萬元；管理資金達到30億元人民幣或等值外幣的，獎勵1000萬元；管理資金達到50億元人民幣或等值外幣及以上的，獎勵1500萬元。

同一股權投資管理企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)獲得的管理能力獎勵，累計最高不超過1500萬元。

在計算受托管理的股權投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本或實繳出資額時，投向房地產、二級市場股票、上市公司定向增發(fā)等領域以及以股權投資名義從事債權業(yè)務等部分不予計算。

第十一條 私募證券投資管理企業(yè)管理能力獎勵：

根據所有受托管理并已按國家規(guī)定完成登記備案手續(xù)的私募證券投資基金實際規(guī)模，給予管理能力獎勵：管理資金達到100億元人民幣或等值外幣的，獎勵300萬元；管理資金達到500億元人民幣或等值外幣及以上的，獎勵500萬元。

同一私募證券投資管理企業(yè)獲得的管理能力獎勵，累計最高不超過500萬元。

第十二條 享受獎勵的風險投資類企業(yè)應承諾享受本辦法財政獎勵之日起10年內不遷離廣州或減少實收資本（實繳出資額），如有違反應退回已獲得的獎勵資金。對于存在弄虛作假、騙取獎勵資金情形的風險投資類企業(yè)，由市金融局收回獎勵資金，取消其享受我市各類金融扶持政策資格，列入監(jiān)控中心重點監(jiān)測企業(yè)名單，依法懲戒失信企業(yè)，涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機關處理。

第十三條 本辦法所涉及的有關獎勵經費，納入廣州市金融發(fā)展專項資金中統(tǒng)籌安排，按該專項資金相關管理辦法執(zhí)行。

第四章 營造良好風險投資市場環(huán)境

第十四條 市相關部門要進一步優(yōu)化服務，形成有利于風險投資類企業(yè)集聚和健康有序發(fā)展的市場環(huán)境。

第十五條 在條件成熟的區(qū)建設風險投資大廈，市、區(qū)兩級財政對入駐大廈的風險投資類企業(yè)給予購置租賃辦公用房補貼，相關補貼政策另行制定。

第十六條 有條件的區(qū)政府要結合本區(qū)實際，積極推進基金小鎮(zhèn)、財富小鎮(zhèn)、創(chuàng)投小鎮(zhèn)等專業(yè)小鎮(zhèn)建設，提供全方位“一站式”政務服務，研究制定購置租賃辦公用房補貼、人才公寓、專項扶持獎勵等相關配套政策，吸引風險投資類企業(yè)入駐，打造風險投資類企業(yè)集聚發(fā)展平臺。

第十七條 支持廣州股權交易中心等資本市場服務平臺開展合伙企業(yè)有限合伙人財產份額質押融資試點和風險投資退出平臺建設，為風險投資類企業(yè)提供投資者財產份額登記、托管和質押融資、投資退出等服務。

第十八條 鼓勵境外機構在我市設立風險投資類企業(yè)。我市股權投資管理企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)與境外投資者可在我市發(fā)起設立注冊資本或認繳出資幣種為外幣的股權投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在境內投資項目真實、合規(guī)的前提下，可按實際投資規(guī)模將外匯資本金直接結匯，用于境內股權投資、創(chuàng)業(yè)投資。

第十九條 支持風險投資類企業(yè)按相關規(guī)定申報廣州市高層次金融人才、廣州市人才綠卡，享受人才落戶、購房購車、子女入學等方面的優(yōu)惠待遇，吸引風險投資領域人才在我市集聚發(fā)展。

第五章 附則

第二十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年，《廣州市人民政府辦公廳印發(fā)關于促進廣州股權投資市場規(guī)范發(fā)展暫行辦法（修訂）的通知》（穗府辦〔2015〕5號）同時廢止。相關法律政策依據變化或有效期屆滿，根據實施情況依法評估修訂。